साइप्रस निवेश फर्म को स्थापित करने के लिए बुनियादी आवश्यकताएं

साइप्रट इन्वेस्टमेंट फर्म्स (CIFs) साइप्रस के अंदर या बाहर पेशेवर आधार पर निवेश सेवाएं प्रदान करती हैं। साइप्रस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (CySEC) द्वारा लाइसेंस प्राप्त किए बिना एक CIF पेशेवर निवेश सेवाओं की पेशकश नहीं कर सकता है। आम तौर पर, CySEC कानून 144 (I) / 2007 के प्रावधानों के आधार पर साइप्रस में निवेश फर्मों और गतिविधियों को अधिकृत और पर्यवेक्षण करता है। प्राधिकरण प्राप्त करने के लिए, निवेश फर्म को CySEC को सभी आवश्यक जानकारी प्रदान करने और पूंजी की आवश्यकता, शाखाओं, निदेशकों और शेयरधारकों की स्थापना के संबंध में कानून 144 (I) / 2007 के प्रावधानों का पालन करने की आवश्यकता है। a.o.

 CySEC द्वारा अधिकृत एक CIF को यूरोपीय संघ के सभी सदस्य राज्यों में निवेश सेवाएं प्रदान करने की अनुमति है या तो एक शाखा की स्थापना के रूप में प्राधिकरण यूरोपीय संघ के सभी सदस्य राज्यों में मान्य है। प्राधिकरण उन सेवाओं और गतिविधियों की रूपरेखा तैयार करता है जिन्हें सीआईएफ प्रदान करने की अनुमति देता है। यह स्पष्ट किया जाना चाहिए कि केवल सहायक सेवाओं के प्रावधान के लिए कोई प्राधिकरण प्रदान नहीं किया जाएगा। इसके अलावा, एक सीआईएफ किसी भी सेवा की पेशकश नहीं कर सकता है या अपने प्राधिकरण से परे किसी भी गतिविधियों को नहीं कर सकता है। CySEC के प्राथमिक दायित्वों में सभी CIF प्राधिकरणों को एक रजिस्टर में बनाए रखना और अपडेट करना है जो जनता के लिए सुलभ है।

 पूंजीगत आवश्यकताएं:

 एक प्राधिकरण प्राप्त करने के लिए एक सीआईएफ को नीचे उल्लिखित पूंजी आवश्यकताओं का न्यूनतम स्तर होना चाहिए:

 मामला एक: (प्रारंभिक पूंजी 200.000 यूरो)

 CIF ग्राहकों के पैसे और / या ग्राहकों के वित्तीय साधन और प्रदान करता है:

 वित्तीय साधनों से संबंधित आदेशों की प्राप्ति और प्रसारण।

 ग्राहकों की ओर से आदेशों का निष्पादन।

 पोर्टफोलियो प्रबंधन।

 निवेश सलाह का प्रावधान।

 मामला दो: (प्रारंभिक पूंजी 80.000 यूरो या 40.000 यूरो प्लस पेशेवर क्षतिपूर्ति बीमा सभी सदस्य राज्यों को कम से कम 1.000.000 यूरो प्रति दावे के लिए और कुल मिलाकर सालाना 1.500.000 यूरो) कवर करता है।

 सीआईएफ ग्राहकों के पैसे और / या ग्राहकों के वित्तीय साधनों को नहीं रखता है और इसलिए अपने ग्राहकों के साथ ऋण में खुद को जगह नहीं दे सकता है। सीआईएफ निम्नलिखित निवेश सेवाओं में से एक या अधिक प्रदान करता है और / या निम्नलिखित निवेश गतिविधियां करता है:

 वित्तीय साधनों से संबंधित आदेशों की प्राप्ति और प्रसारण।

 निवेश सलाह का प्रावधान।

 मामला तीन: यदि सीआईएफ बीमा सेवाएं प्रदान करता है, तो प्रारंभिक पूंजी उपरोक्त में से आधी है। यदि सीआईएफ को सभी सदस्य राज्यों को कवर करने वाली पेशेवर क्षतिपूर्ति बीमा द्वारा कवर किया जाता है, तो प्रारंभिक पूंजी की आवश्यकता 20.000 यूरो है)।

 मामला चार (प्रारंभिक राजधानी:)

 यदि निवेश फर्म निम्नलिखित सेवाएं प्रदान करती है:

 वित्तीय उपकरणों और / या एक दृढ़ प्रतिबद्धता के आधार पर वित्तीय साधनों को रखने की गारंटी।

 बिना किसी प्रतिबद्धता के वित्तीय साधनों का सामना करना।

 बहुपक्षीय व्यापार सुविधा का संचालन।

 फिर प्रारंभिक पूंजी 1.000.000 यूरो होनी चाहिए।

 निदेशक और शेयरधारक

 सीआईएफ के निदेशक अच्छी प्रतिष्ठा के व्यक्ति होने चाहिए और पर्याप्त रूप से अनुभवी होने चाहिए ताकि सीआईएफ के सटीक और विवेकपूर्ण प्रबंधन की गारंटी हो सके। CySEC निम्नलिखित में से किसी एक मामले में CIF को अधिकृत करने से इंकार कर सकता है:

 यदि CySEC की मानें, तो निर्देशक पर्याप्त रूप से अच्छी प्रतिष्ठा या अनुभव के नहीं हैं।

 अगर CySEC की मानें, तो निर्देशकों को सीआईएफ के सटीक और विवेकपूर्ण प्रबंधन के लिए खतरा पैदा हो सकता है।

 ध्यान दें कि सीआईएफ के प्रबंधन के कम से कम दो सदस्यों को निदेशक के रूप में वर्गीकृत किया जाना चाहिए।

 CIF के प्राधिकार से पहले, CySEC को एक योग्य होल्डिंग वाले प्रत्यक्ष शेयरधारकों की पहचान और प्रत्येक की राशि की जानकारी होनी चाहिए, भले ही वे प्राकृतिक या कानूनी व्यक्ति हों। यदि शेयरधारक कानूनी व्यक्ति हैं, तो उनके प्रबंधकों की पहचान और अंतिम भौतिक शेयरधारकों के नाम प्रदान करने की आवश्यकता है। यदि यह एक या अधिक योग्य शेयरधारकों को अनुपयुक्त मानता है तो CySEC आवेदन को अस्वीकार कर सकता है।

 मेमोरंडम ऑफ असोसीएशन:

 एक सीआईएफ के एसोसिएशन के ज्ञापन में कहा गया है कि फर्म कानून 144 (I) / 2007 के प्रावधानों का पालन करते हुए एक निवेश फर्म के रूप में कार्य करता है। इसके अलावा, एसोसिएशन के मेमोरंडम को यह बताना होगा कि कंपनी गुंजाइश के भीतर निवेश और सहायक सेवाएं प्रदान करती है या करती है। इसके लाइसेंस के।

 संगठनात्मक आवश्यकताएँ:

 कानून 144 (I) / 2007 के प्रावधानों के बाद एक सीआईएफ इसके लिए बाध्य है:

 अपने कानूनी दायित्वों, webpage और अपने प्रबंधकों, कर्मचारियों, बंधे एजेंटों और अन्य संबंधित व्यक्तियों के व्यक्तिगत लेनदेन को नियंत्रित करने वाले उचित विनियमों का पालन करने के लिए पर्याप्त नीतियों और प्रक्रियाओं की स्थापना करें।

 ग्राहकों के हितों को प्रभावित करने वाले हितों के टकराव से बचने के लिए प्रभावी संगठनात्मक और प्रशासनिक व्यवस्था बनाए रखना और संचालित करना।

 उचित और आनुपातिक प्रणाली, संसाधनों और प्रक्रियाओं की स्थापना करके, सेवाओं और गतिविधियों के प्रदर्शन में निरंतरता और नियमितता सुनिश्चित करें।

 जब अन्य पार्टियों को आउटसोर्सिंग का काम करता है तो अतिरिक्त अतिरिक्त जोखिम से बचने को सुनिश्चित करें।

 सुनिश्चित करें कि शासन व्यवस्था व्यवस्थित है, जिसमें स्पष्ट रूप से संगठित संरचनाओं के साथ जिम्मेदारी की पारदर्शी और सुसंगत रेखाएं शामिल हैं।

 पर्याप्त प्रशासन और लेखा प्रक्रिया, आंतरिक नियंत्रण प्रक्रिया, जोखिम मूल्यांकन प्रक्रिया और प्रभावी नियंत्रण तंत्र हैं।

 साइप्रस और यूरोपीय संघ की कानूनी आवश्यकताओं के आधार पर सभी सेवाओं और लेनदेन के रिकॉर्ड को बनाए रखें।

 धन शोधन गतिविधियों कानून और प्रासंगिक यूरोपीय निर्देशों की रोकथाम और दमन के अनुरूप उचित ग्राहक पहचान प्रक्रियाओं को लागू करें।

 ग्राहकों से संबंधित नकदी या वित्तीय साधन रखने पर, खासकर सीआईएफ की दिवालियेपन की स्थिति में, और अपने स्वयं के खाते के लिए इन ग्राहकों के धन और निवेश के उपयोग को रोकने के लिए ग्राहकों के स्वामित्व अधिकारों को सुनिश्चित करने के लिए पर्याप्त व्यवस्था करें।

 शाखाओं:

 एक सीआईएफ साइप्रस गणराज्य में एक शाखा स्थापित कर सकता है और अपनी सेवाओं की पेशकश कर सकता है जो यह प्रदान करता है कि इसके लाइसेंस द्वारा कवर किया गया है। इसके अलावा, एक सीआईएफ किसी अन्य देश में निवेश और सहायक सेवाएं प्रदान कर सकता है जब तक कि वह अपने प्राधिकरण द्वारा कवर किया जाता है। ध्यान दें कि सहायक सेवाएं केवल निवेश सेवाओं के संयोजन में प्रदान की जा सकती हैं। साइप्रस में एक शाखा स्थापित करने के लिए, एक सीआईएफ को एक लिखित अधिसूचना के माध्यम से CySEC को सूचित करना चाहिए। CySEC लिखित अधिसूचना की प्राप्ति के बाद तीन महीने के भीतर शाखा की स्थापना को अधिकृत करने या न करने का निर्णय करेगा।

 इसके अलावा, किसी अन्य देश के सक्षम अधिकारियों द्वारा अधिकृत और पर्यवेक्षण वाली निवेश फर्म साइप्रस में शाखा स्थापित करके अपनी सेवाएं दे सकती है। विशेष रूप से, यदि किसी अन्य देश की निवेश फर्म साइप्रस में एक शाखा शुरू करना चाहती है, तो समतुल्य विदेशी नियामक को निम्नलिखित सूचना CySEC को भेजनी चाहिए: पता, वह व्यक्ति जो प्रबंधन, संगठनात्मक संरचना और निवेश फर्म के कार्यों के विवरण के लिए जिम्मेदार है। फिर भी, CySEC को विदेशी नियामक से अतिरिक्त जानकारी की आवश्यकता हो सकती है। CySEC साइप्रस में एक शाखा शुरू करने के लिए एक विदेशी निवेश फर्म को अधिकृत करेगा, जब तक कि वह संबंधित नियमों का अनुपालन करता है। ध्यान दें कि एक विदेशी निवेश फर्म की शाखा सीआईएफ की एक शाखा के समान नियमों के अधीन है।

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